本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，對公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。
四川成發(fā)航空科技股份有限公司于2012年2月2日收到中國證券監(jiān)督管理委員會四川監(jiān)管局下發(fā)的《行政監(jiān)管措施決定書》（【2012】1號）暨《關(guān)于對四川成發(fā)航空科技股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》，具體內(nèi)容如下：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：
一、公司獨(dú)立性存在缺陷
（一）人員獨(dú)立性問題
1、公司總經(jīng)理自2009年2月起在控股股東成都發(fā)動機(jī)（集團(tuán)）有限公司（簡稱成發(fā)集團(tuán)）處領(lǐng)薪，未在公司領(lǐng)薪。
2、成發(fā)集團(tuán)直接向公司發(fā)文推薦任命副總經(jīng)理。
3、公司向子公司中航工業(yè)哈爾濱軸承有限公司（簡稱中航哈軸）推薦的董事主要來自控股股東或控股股東的上級公司，公司缺乏實(shí)際控制力。
（二）機(jī)構(gòu)獨(dú)立性問題。原成發(fā)集團(tuán)安全環(huán)保部等7個部門自2011年5月隨公司非公開發(fā)行收購資產(chǎn)并入公司后，仍繼續(xù)承擔(dān)了成發(fā)集團(tuán)的相應(yīng)管理職能。
�。ㄈI(yè)務(wù)獨(dú)立性問題。公司基建技改維修方面涉及中航工業(yè)6S管理相關(guān)事項(xiàng)均由成發(fā)集團(tuán)統(tǒng)一規(guī)劃部署。
上述情形不符合《國務(wù)院批轉(zhuǎn)證監(jiān)會關(guān)于提高上市公司質(zhì)量意見的通知》第八條、《上市公司治理準(zhǔn)則》第二十二條、二十四條及二十六條、《關(guān)于上市公司總經(jīng)理及高層管理人員不得在控股股東單位兼職的通知》第二條和《上海證券交易所上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為指引》第2.3條等規(guī)定。
二、公司治理不規(guī)范，內(nèi)部控制存在風(fēng)險
�。ㄒ唬┒隆⒈O(jiān)事到期未改選。公司第三屆董事會、監(jiān)事會成員任期為2007年1月至2010年1月，截止2011年11月仍未改選。
�。ǘ┒聲绦虼嬖阼Υ�。公司董事會會議通知時間不符合《公司法》規(guī)定時限，董事會會議未出席董事委托書未載明對各項(xiàng)提案的簡要意見、表決意向及有效期限。
（三）總經(jīng)理長期未在公司實(shí)際履職。公司總經(jīng)理自2009年9月起授權(quán)常務(wù)副經(jīng)理主持公司日常工作，未在公司實(shí)際履職。
�。ㄋ模﹥�(nèi)部控制不到位。
1、公司對控股子公司提供擔(dān)保未按《公司章程》和公司《對外擔(dān)保管理辦法》的規(guī)定要求被擔(dān)保人提供反擔(dān)保。
2、公司《合同授權(quán)管理辦法》未明確規(guī)定常規(guī)授權(quán)審批單筆限額及授權(quán)范圍，合同審批存在控制風(fēng)險。
上述行為不符合《公司法》百四十八條、百一十一條、《國務(wù)院批轉(zhuǎn)證監(jiān)會關(guān)于提高上市公司質(zhì)量意見的通知》第四條、《上海證券交易所上市公司董事會議事示范規(guī)則》第十二條和《公司章程》等規(guī)定。
三、關(guān)聯(lián)方資金往來及關(guān)聯(lián)交易不規(guī)范
�。ㄒ唬┲泻焦S第二大股東以預(yù)收股利款方式占用資金。中航哈軸進(jìn)入成發(fā)科技前曾以預(yù)付股利款的名義支付第二大股東哈爾濱軸承制造有限公司（簡稱哈軸制造）1500萬元。公司收購中航哈軸后未及時收回該筆資金，形成關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用。
上述行為不符合《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》規(guī)定。
（二）向成發(fā)集團(tuán)出租房產(chǎn)的關(guān)聯(lián)交易未按規(guī)定履行決策程序。公司將118號部分辦公樓出租給成發(fā)集團(tuán)使用，年租金174萬元，租期2008年1月至2013年12月。該關(guān)聯(lián)交易未按《公司章程》規(guī)定履行審議決策程序。
上述行為不符合《國務(wù)院批轉(zhuǎn)證監(jiān)會關(guān)于提高上市公司質(zhì)量意見的通知》第十二條及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第10.2.12條規(guī)定。
四、收入確認(rèn)不完整
公司未確認(rèn)向成發(fā)集團(tuán)出租118號部分辦公樓的租賃收入，財務(wù)報告數(shù)據(jù)不完整。
上述行為不符合《會計(jì)法》第十條、二十五條和《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》第五條、十二條、三十二條規(guī)定。
現(xiàn)要求你公司按照證券法律法規(guī)和規(guī)則，強(qiáng)化公司獨(dú)立性，完善公司治理和內(nèi)控機(jī)制，提高會計(jì)信息質(zhì)量，保護(hù)公司及全體股東合法權(quán)益。并在2012年3月31日予以改正，且達(dá)到如下要求：
1、控股股東及其關(guān)聯(lián)方不得干預(yù)上市公司獨(dú)立運(yùn)作，確保上市公司在人員、機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)等方面獨(dú)立運(yùn)作。
2、完善公司治理。盡快完成董事會、監(jiān)事會換屆工作。完善董事會召集程序和未出席董事委托書內(nèi)容。公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員應(yīng)根據(jù)公司和全體股東的Z大利益，忠實(shí)、誠信、勤勉的履行職責(zé)。
3、建立健全并有效實(shí)施內(nèi)部控制。按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》規(guī)定和證監(jiān)會部署，做好內(nèi)部控制規(guī)范體系實(shí)施工作。
4、規(guī)范關(guān)聯(lián)交易，清理并收回關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金。
5、加強(qiáng)和改進(jìn)財務(wù)會計(jì)工作，對會計(jì)差錯進(jìn)行調(diào)整。
你公司應(yīng)當(dāng)在2012年3月31日前，向我局提交書面報告，詳細(xì)說明整改落實(shí)情況。
公司對中國證券監(jiān)督管理委員會四川監(jiān)管局的以上決定高度重視，公司將組織盡快逐條提出切實(shí)可行的整改計(jì)劃和整改方案，并在經(jīng)董事會審批后予以落實(shí)。
特此公告。
四川成發(fā)航空科技股份有限公司董事會
2012年2月3日（證券時報網(wǎng)）
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