構建以風險導向為手段的管控模式
上海集優(yōu)機械股份有限公司自境外上市以來，經(jīng)歷了上市初期根據(jù)香港聯(lián)交所要求實行強制內(nèi)控到主動內(nèi)控、從成立公司內(nèi)控部到構建以風險導向為手段的管控模式的過程，使公司的基礎管理水平邁上一個新臺階。
內(nèi)部控制是公司為保證各項經(jīng)濟活動的效率和效果，確保財務報告的可靠性，保證資產(chǎn)的安全、完整，防范、規(guī)避經(jīng)營風險，防止欺騙和舞弊，確保有關法律法規(guī)和規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行等而制定和實施的一系列具有控制職能的業(yè)務操作程序、管理方法和控制措施。
集優(yōu)股份充分認識到，按照香港聯(lián)交所要求加強內(nèi)部控制是接軌管理體系的必然要求，也是強化公司基礎管理水平的必要途徑。為此，他們在公司內(nèi)部成立內(nèi)控部，聘請北京慧點科技開發(fā)有限公司開展“集優(yōu)股份內(nèi)控與風險管理系統(tǒng)”，努力構建以風險導向為手段的管控模式。他們在貫徹中，增強領導視圖展現(xiàn)能力，將離散的報表集中呈現(xiàn)：加強風險指標風險評估的科學性與關聯(lián)性，引進相關模型，提升風險評估的科學性與關聯(lián)性；將風險與內(nèi)控充分融合，形成風險與內(nèi)控的聯(lián)動效應，提供預置各種報告模塊，自動形成相關報告，Z大程度減少人工處理工作量：加強內(nèi)控及風險管理文化，如咨詢問答、舉報、文化宣導等。并提出，對風險管理模式中關于風險評估數(shù)據(jù)收集表信息的采集與核實情況方面，要與風險管理系統(tǒng)中涉及財務類的數(shù)據(jù)和目前的財務系統(tǒng)銜接；內(nèi)控與風險信息管理系統(tǒng)的界面展示需要進一步優(yōu)化，集中體現(xiàn)運營過程中管理層需及時關注的各類內(nèi)控及風險點：對涵蓋集優(yōu)股份及子公司的8大類流程、880個控制點內(nèi)容要得到公司和子公司及相關業(yè)務部門的認定與確認，風險管理系統(tǒng)中的風險預警功能與現(xiàn)有的軟件系統(tǒng)進行融合，系統(tǒng)完善后將在集優(yōu)股份系統(tǒng)全面推廣執(zhí)行。
近年來，集優(yōu)股份所屬企業(yè)根據(jù)集優(yōu)股份提出的內(nèi)控要求并結合企業(yè)重點突出的問題，開展了大量的基礎管理工作并取得了一定的成效，使集優(yōu)股份的基礎管理水平邁上一個新臺階。但集優(yōu)股份作為一個具有國企背景整合起來的公司，在發(fā)展中還面臨許多問題，內(nèi)控工作需要在實踐中不斷完善。“十二五”期間，集優(yōu)股份及各子公司把內(nèi)控工作作為Z重要的工作來開展。一是提升理念，轉型升級。在不斷創(chuàng)新和商業(yè)模式改進的同時，要把風險降到Z低程度，在決策中做到能判斷風險。二是圍繞目標，建立以信息化為支撐的風險管控體系。實現(xiàn)數(shù)據(jù)圖表可視化、可控性、敏捷性和定量性。三是創(chuàng)新方法，構建以風險導向的管控模式。提高智能化的決策水平，以風險控制為導向，進一步加強學習，把風險程度降低，從而提高風險控制能力。（上海集優(yōu)）
內(nèi)部控制是公司為保證各項經(jīng)濟活動的效率和效果，確保財務報告的可靠性，保證資產(chǎn)的安全、完整，防范、規(guī)避經(jīng)營風險，防止欺騙和舞弊，確保有關法律法規(guī)和規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行等而制定和實施的一系列具有控制職能的業(yè)務操作程序、管理方法和控制措施。
集優(yōu)股份充分認識到，按照香港聯(lián)交所要求加強內(nèi)部控制是接軌管理體系的必然要求，也是強化公司基礎管理水平的必要途徑。為此，他們在公司內(nèi)部成立內(nèi)控部，聘請北京慧點科技開發(fā)有限公司開展“集優(yōu)股份內(nèi)控與風險管理系統(tǒng)”，努力構建以風險導向為手段的管控模式。他們在貫徹中，增強領導視圖展現(xiàn)能力，將離散的報表集中呈現(xiàn)：加強風險指標風險評估的科學性與關聯(lián)性，引進相關模型，提升風險評估的科學性與關聯(lián)性；將風險與內(nèi)控充分融合，形成風險與內(nèi)控的聯(lián)動效應，提供預置各種報告模塊，自動形成相關報告，Z大程度減少人工處理工作量：加強內(nèi)控及風險管理文化，如咨詢問答、舉報、文化宣導等。并提出，對風險管理模式中關于風險評估數(shù)據(jù)收集表信息的采集與核實情況方面，要與風險管理系統(tǒng)中涉及財務類的數(shù)據(jù)和目前的財務系統(tǒng)銜接；內(nèi)控與風險信息管理系統(tǒng)的界面展示需要進一步優(yōu)化，集中體現(xiàn)運營過程中管理層需及時關注的各類內(nèi)控及風險點：對涵蓋集優(yōu)股份及子公司的8大類流程、880個控制點內(nèi)容要得到公司和子公司及相關業(yè)務部門的認定與確認，風險管理系統(tǒng)中的風險預警功能與現(xiàn)有的軟件系統(tǒng)進行融合，系統(tǒng)完善后將在集優(yōu)股份系統(tǒng)全面推廣執(zhí)行。
近年來，集優(yōu)股份所屬企業(yè)根據(jù)集優(yōu)股份提出的內(nèi)控要求并結合企業(yè)重點突出的問題，開展了大量的基礎管理工作并取得了一定的成效，使集優(yōu)股份的基礎管理水平邁上一個新臺階。但集優(yōu)股份作為一個具有國企背景整合起來的公司，在發(fā)展中還面臨許多問題，內(nèi)控工作需要在實踐中不斷完善。“十二五”期間，集優(yōu)股份及各子公司把內(nèi)控工作作為Z重要的工作來開展。一是提升理念，轉型升級。在不斷創(chuàng)新和商業(yè)模式改進的同時，要把風險降到Z低程度，在決策中做到能判斷風險。二是圍繞目標，建立以信息化為支撐的風險管控體系。實現(xiàn)數(shù)據(jù)圖表可視化、可控性、敏捷性和定量性。三是創(chuàng)新方法，構建以風險導向的管控模式。提高智能化的決策水平，以風險控制為導向，進一步加強學習，把風險程度降低，從而提高風險控制能力。（上海集優(yōu)）
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